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형법 개정안 통과: 증권 법 과 강력 한 연계, 사기 발행, 신피 조작 '독종' 제거

2020/12/29 11:29:00 0

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형법, 증권 법 은 자본 시장 사기 발행, 신용 조작 등의 '독 종' 을 제거 하기 위해 강력 한 연동 을 하고 있다.

제1 3 차 전국 인민 대표 대회 상무위원 회 는 26 일 제2 4 차 회의 에서 형법 개정안 (11) 을 심의 통과 시 켜 2021 년 3 월 1 일부 터 본 격 시행 된다.개정안 은 사기 발행, 정보 공개 조작 등 범죄 에 대한 처벌 을 대폭 강화 하고 지주 주주 등 '관건 적 소수' 에 대한 형사 책임 추궁 을 강화 하 며 보험 추천 자 를 범죄 주체 로 적용 하여 형사 책임 을 추궁 하 는 것 을 명 확 히 했다.

이번 수정안 의 심의 통과 도 연초 의 개정 에 이 어 자본 시장 과 관련 된 또 하나의 중대 한 입법 활동 이다.그동안 시장 에서 지적 을 받 아 왔 던 재무 조작 은 위법 비용 이 너무 낮은 경우 에 도 이번 개정안 을 통 해 철저히 해 결 될 것 으로 보인다.

가짜 상품 을 만 드 는 벌금 은 상한 선 에 두 지 않 는 다.

올해 3 월 에 새로 개 정 된 증권 법 이 정식으로 실시 되 었 다.이 가운데 재무 조작 에 대해 서 는 종전 보다 훨씬 엄격 한 행정 처벌 을 규 정 했 고, 최고 처벌 금액 은 1000 만 위안 으로 높 아 졌 다.그러나 툭하면 수 억 대의 재무 조작 수익 에 비해 천만 급 의 행정 처벌 은 여전히 '대충' 으로 시장 에 대한 억제 가 부족 하 다.이에 따라 연내 시장 은 증권 법 과 형법 연동 을 강화 해 위법 원 가 를 더욱 높 일 것 을 요구 해 왔 다.

이번 재판 에서 통 과 된 수정안 에 서 는 사기 발행, 정보 공개 조작 등 범죄 에 대한 형벌 이 크게 높 아 졌 다.

"사기 발행, 정보 공개 조작 등 위법 범죄 행 위 는 자본 시장의 '마 약 류' 로 개정안 은 상기 범죄 에 대한 형사 적 타격 을 대폭 강화 했다" 고 증권 감독 위원회 측은 밝 혔 다.

구체 적 으로 사기 발행 에 대해 개정안 은 징역 5 년 을 징역 15 년 으로 늘 리 고, 개인 에 대한 벌금 은 불법 모금 자금 의 1 ~ 5% 에서 벌금 5% 로 변경 하여 5% 의 상한 선 을 취소 하고, 단위 에 대한 벌금 은 불법 모금 금 의 1 ~ 5% 에서 20% - 1 배로 높 인 다.

정보 공개 조작 에 대해 수정안 은 관련 책임자 의 형기 상한 선 을 3 년 에서 10 년 으로 높 였 고 벌금 액 수 는 2 만 위안 - 20 만 위안 에서 '벌금 병행' 으로 변경 하여 20 만 위안 의 상한 선 을 없앤다.

"사기 발행, 위조 관련 책임자 가 처 한 벌금 은 모두 상한 선 에 오 르 지 않 아 매우 위력 적 입 니 다."또 다른 개정안 에 서 는 사기 발행 과 허위 조작 에 대한 처벌 을 모두 '벌금 형 처벌' 으로 바 꿨 으 며 앞으로 '감옥 살 이 를 하면 서 벌금 형 을 물 어야 한다' 고 밝 혔 다.

절강 유풍 사무소 부주 임 려 건 변호사 도 새 《 증권 법 》 은 행정 책임, 민사 책임 방면 에서 증권 위법, 위법 행위 에 대해 비교적 큰 위력 을 가지 고 있 으 며, 이번 형법 개정안 은 증권 범죄 행위 의 형사 책임 을 '단판' 으로 보완 하 였 다 고 지적 하 였 다.

"형사, 행정, 민사 '삼 관 제 하' 의 문책 새로운 체계 에서 증권 의 위법 원 가 는 '가산 을 탕진 하고 감옥 에 들 어 갈 정도' 로 올 라 가 등록 제 개혁 을 전면적으로 실시 하 는 데 튼튼한 기반 을 다 져 주 었 다."준걸 하 게 표시 하 다.

개정안 이 벌금 상한 선 을 크게 올 리 면서 관련 벌금 이 분식 회계 피 해 를 입 은 투자 자 에 게 보상 할 수 있 을 지 에 대해 서도 시장 에서 논의 되 고 있다.

려 건 은 '형법' 제3 6 조, '증권 법' 제2 20 조 에 따 르 면 민사 보상 금 은 증권 범죄 벌금, 행정 벌금 보다 우선 하지만 사법 실천 에 서 는 조작 세칙 이 부족 하 다 고 밝 혔 다.이에 따라 그 는 전문 적 인 배상 기금 을 설립 해 증권 범죄 벌금, 행정 벌금 의 적정 비율 을 피해 증권 투자 자 에 게 보상 하 는 데 사용 할 것 을 제안 했다.

송 일 흔 상하 이 한 련 로 펌 파트너 도 투자 자 피해 보상 기금 중 돈 을 재정 이전 을 통 해 시장 및 피해자 에 게 돌려 주 겠 다 고 밝 혔 다."구체 적 인 운영 은 증권 시장 투자 보호 기금 을 기능 적 으로 확대 할 수 있다."

핵심 소수 형사 책임 을 추궁 하 다

사기 발행, 정보 공개 조작 등 범죄 형 량 을 대폭 높이 는 동시에 개정안 도 다른 관건 적 인 분야 에 대해 보완 했다.

예 를 들 어 실천 에서 지주 주주, 실제 통제 인 등 은 사기 발행, 정보 공개 조작 등 안건 에서 중요 한 역할 을 한다.이에 따라 이번 개정안 은 지주 주주, 실제 통제 인 등 핵심 소수 에 대한 형사 책임 추궁 도 강화 됐다.지주 주주, 실제 통제 인 조직, 사기 발행 지시, 정보 공개 조작, 지주 주주, 실제 통제 인 이 관련 사항 을 숨 기 고 회사 가 허위 정 보 를 공개 하 는 등 행 위 를 형법 규제 범위 에 포함 시 켰 다.

이에 대해 려 건 은 '관건 적 인 소수' 에 대한 형사 처벌 이 예전 에 비해 '그물 에서 벗어난 대 어' 를 법 으로 처벌 하 는 효과 가 있다 고 주장 했다.그러나 그 는 새 증권 법 에 규정된 정보 공개 의무 인 개념 에 비해 이번 개정안 제재 대상 의 범 위 는 다소 보수 적 이 라 고 지적 했다.

이 외 에 도 천거 인 등 중개 기관의 '문지기' 역할 을 확 고 히 하 는 것 도 이번 개정안 의 중요 한 내용 이다.개정안 은 허위 증명 서 류 를 제공 하 는 죄 와 입증 서 류 를 제출 하 는 중대 한 과실 죄 를 저 지 른 범죄 주체 로 서 이 죄 를 적용 해 형사 책임 을 추궁 하도록 했다.

또한 변호사, 회계사 등 중개 기구 직원 들 이 증권 발행, 중대 자산 거래 활동 에서 허위 증명 서 류 를 제출 하고 상황 이 매우 심각 한 상황 에 대해 더욱 높 은 형 기 를 명 확 히 적용 하고 최고 10 년 의 징역 을 선고 할 수 있다.

"기본적으로 의도 적 으로 재무 조작 중개 기 구 를 협조 하 는 것 을 억제 한 것 이다. 실제 작업 에서 중개 업 무 를 소홀히 하 는 상황 이 발생 하면 이렇게 높 은 형기 가 발생 하지 않 을 것 이다."이 같은 베테랑 투자 자 들 은.

또 개정안 은 증권 법 개정 과 도 효과 적 인 연계 가 이 뤄 졌 다.한편, 예 탁 증서 와 국무원 이 법 에 따라 인정 한 다른 증권 을 사기 발행 범죄 의 규정 범위 에 포함 시 켜 앞으로 사기 발행 위탁 증빙 서 류 를 타격 하고 다른 증권 에 충분 한 법 적 근 거 를 제공한다.다른 한편, 신 증권 법 규정 을 참고 하여 시장 에 나타 난 새로운 조작 상황 에 대해 '기만 거래 조작', '도발 거래 조작', '모자 뺏 기 조작' 등 신형 조종 시장 행위 에 대해 형사 책임 을 추궁 한다.

송 일 흔 은 이번 형법 개정안 이 증권 범죄 에 대한 형사 제재 의 발걸음 을 크게 내 디 뎠 다 고 결론 지 었 다.네 가지 로 요약 할 수 있다. 하 나 는 범 위 를 넓 히 는 것 이다.예 탁 증서 와 국무원 이 법 에 따라 인정 한 다른 증권 을 규제 범위 에 포함 시 키 고 시장 을 조작 하 는 새로운 상황 도 규정 했다.둘 째 는 힘 을 올 리 는 것 이다.형기 부터 벌금 에 이 르 기 까지 사기 발행, 정보 공개 조작 등 범죄 의 형벌 을 크게 높 였 다.셋 째 는 돌출 대상 이다.지주 주주, 실제 통제 인 등에 대한 형사 책임 추궁 을 강화 하 는 것 이다.넷 째 는 문책 중개 이다.사람 을 추천 하 는 등 중개 기관의 근면 하고 책임 을 다 하지 않 는 형사 결 과 를 확정 하 다.

 

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