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如何引入“揭发者”,提高股市监管制度

2013/10/14 23:53:00 来源: 评论(0)24

揭发者股市监管

  给举报者以重奖,这是美国奥巴马政府于2010年通过的《多德-弗兰克法案》中所提出的举措。该法案引入了向合格举报者提供10%到30%罚没所得的激励机制。而为落实该项政策的实施,美国证券交易委员会于2011年专门设立了举报者办公室。据美国证券交易委员会主席怀特表示,“我们的举报者计划非常成功,给我们的调查提供了高质量的、极有价值的信息。我们希望类似的奖金能够激励更多人向我们提供信息。”


  正是基于“重奖举报者”制度在美国股市的成功,对于目前正在实施“钢腕治市”的中国股市来说,实在是很有必要将这一制度引入进来。


  自从肖钢今年3月出任证监会主席以来,在加强对违法犯罪行为的查处上明显加大了打击力度。这一点最明显地体现在证监会今年对平安证券与光大证券的查处上。在今年8月召开的全国证券期货稽查执法工作会议上,肖钢强调,打击各种违法违规活动,要讲求“稳、准、狠”,大幅提高违法和失信成本。


  肖钢主席的“钢腕治市”是中国股市所需要的,但“钢腕治市”也需要面对证券违法犯罪所具有的专业性与隐蔽性等问题。这种专业性与隐蔽性的特点,使一些证券违法并不能及时受到查处,甚至根本就不会被监管部门所发现。因此,知情人对证券违法犯罪行为的举报就显得特别重要。引入“重奖举报者”制度,一些隐蔽性很强的证券违法犯罪就有可能被举报出来。


  不仅如此,“重奖举报者”制度也有利于缓解监管资源不足的问题。


  面对证券市场的利益诱惑,同时随着中国股市规模的扩大,投资者身份的复杂化,各种证券违法犯罪行为的增多不可避免。加上证券犯罪的专业性与隐蔽性,这就使得监管工作往往处于疲于应付的状态,监管资源显得严重不足。这个问题在中国股市显得尤其明显。为此证监会有意新增600名稽查执法人员。但即便如此,中国股市的监管力量较之于美国还是显得不足,监管资源总体还是相对有限的。但如果引入“重奖举报者”制度,这可以在一定程度上缓解监管资源不足的问题。因为该制度将监管部门对市场的监管转变成一种全民监管,如此一来,监管效率自然会大幅提高。

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